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国泰君安香港公司遭香港证监会罚款2520万港元

  2016年7月,尽管发现了210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易,但直至七个月后(即2017年2月)才向汇报该交易。  6月22日,表示谴责国泰君安证券(香港)有限并处以,原因是该违法有关打击洗钱及其他监管规定。  其中,[金融棱镜网],香港证监会指出,在2015年12月至2016年1月期间,国泰君安不但没有采取合理的步骤来核实客户帐户,亦没有进行适当的查询以确定有关客户是否独立于上市公司。最后,五名承配人中有三人原来是上市公司的雇员。

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